Un área de preocupación al llevar a cabo una diligencia debida en una empresa o negocio ahora en Rumania para un Reino Unido, y en algunos casos inversores estadounidenses, es la cuestión de qué tan profundo profundizar en una empresa o negocio para asegurarse de que no ha habido un incumplimiento de la Ley contra el soborno o la FCPA. La profundidad de las consultas la dicta la empresa o el negocio que se va a comprar. Si la empresa que se está comprando no tiene contratos con el gobierno y no opera en un campo donde la corrupción es posible, entonces no es necesaria una investigación detallada; aun así es necesario hacer preguntas. Debe recordarse que todas las empresas tienen que tratar con las autoridades financieras rumanas, una organización que no es conocida por su transparencia o por seguir las reglas.
No se ha informado de incidencias en la prensa ni en ningún otro lugar sobre cómo se abordarán estos asuntos, aunque las autoridades del Reino Unido han emitido directrices que deben tenerse en cuenta. Cabe recordar que la empresa que compra otra empresa es responsable de las infracciones a la ley que ocurrieron antes de la adquisición. La advertencia emptor se aplica incluso a la compra de una empresa o negocio.
La sabiduría percibida en este momento es que durante el procedimiento de diligencia debida se deben realizar las investigaciones adecuadas y sensatas y, si se descubre algo sospechoso, se requieren más investigaciones. Las autoridades del Reino Unido han indicado que, siempre que se realicen las averiguaciones adecuadas antes de la adquisición, no considerarán la conducta anterior de la empresa comprada como una infracción de la ley.
Independientemente del nivel de diligencia debida inicial, también aconsejamos que después de la adquisición se lleve a cabo una revisión completa para garantizar que no haya infracciones continuas de la Ley contra el soborno y la FCPA.
La empresa adquirente debe implementar procedimientos sólidos, así como educar a todos los miembros del personal sobre el tema de la Ley contra el Soborno. La cultura empresarial en Rumania es diferente a la del Reino Unido. El personal rumano debe ser plenamente consciente de los riesgos que corre personalmente y también de los riesgos para la empresa para la que trabaja y su matriz si el personal actúa de tal manera que pueda considerarse corrupción.
La comunidad empresarial rumana todavía no comprende que las leyes extranjeras pueden tener un efecto sobre una empresa en Rumania. Afortunadamente, a medida que pasa el tiempo, los jueces y abogados rumanos están empezando a comprender el impacto de la legislación de la UE, pero la legislación local de otros países no se comprende con tanta claridad.
Por lo tanto, en cualquier diligencia debida, asegúrese de que la cuestión de la Ley contra el soborno y la FCPA se aborde desde el principio del proceso, ya que esto permitirá que otros asuntos se entiendan con mayor claridad.